证监会机构部梁永生副主任、非公部郭旭东副主任分别就证券公司上市及挂牌的监管政策进行了介绍。上交所、深交所、港交所、全国股转公司等的相关业务负责人介绍了证券公司上市及挂牌融资的规则。广发证券孙树明董事长、银河证券陈静副总裁、国信证券胡华勇副总裁分享了证券公司在境内外市场上市融资的经验。

　　证监会机构部童卫华处长通报了融资融券业务前期检查及处罚情况,并表示将在下一步工作中持续重视事中检查,加大执法力度,并会向全行业通报及对社会公开披露检查及处罚情况。

　　证券金融公司聂庆平董事长介绍了融资融券业务发展现状及问题,并分别从融资融券业务规模、标的证券和担保证券的市盈率和涨幅分布、客户分布等方面通报了行业第一季度融资融券业务发展情况。

　　国泰君安证券蒋忆明副总裁和中信证券关微就证券公司融资融券业务在客户适当性管理、担保证券和标的证券管理、团队建设、流动性风险管理、业务开展策略等方面分享了各自在风险控制方面的经验。

　　协会融资融券业务专业委员会围绕设置标的证券范围、担保证券范围、折算率、维持担保比例、客户保证金比例等基本指标和业务规模等具体问题进行了深入研讨,大家一致认为,证券公司在开展融资融券业务过程中要坚守合规底线,加强风险管理能力,根据公司资本实力、风险情况和客户状况,科学合理审慎地确定各项基本指标,并进一步加强投资者适当性管理,使客户的融资规模与其自身风险特征相匹配。